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上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书

作者:admin 发布时间:2019.10.13 浏览:

上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书查看PDF原文

上证超级大盘交易型开放式指数证

券投资基金

更新招募说明书

基金管理人: 博时基金管理有限公司

基金托管人: 中国建设银行股份有限公司

【重要提示】

本基金经中国证券监督管理委员会 2009 年 11 月 26 日证监许可[2009]1258 号文核准募

集。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险,投资者投资本基金份额时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对投资基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的"买者自负"原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。

本基金投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、权证、债券等,在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下,如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下,可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金属于股票型基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制策略,跟踪标的指数市场表现,目标为获取市场平均收益,是股票基金中处于中等风险水平的基金产品。本基金初始募集净值 1 元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

基金招募说明书自基金合同生效日起,每 6 个月更新一次,并于每 6 个月结束之日后的

45 日内公告,更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。

本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2019 年 06 月 29 日,有关财务数据和净值表

现数据截止日为 2019 年 03 月 31 日(财务资料未经审计)。

目录

【重要提示】 ...... 2

第一部分 绪言 ...... 6

第二部分 释义 ...... 7

第三部分 基金管理人...... 12

第四部分 基金托管人...... 26

第五部分 相关服务机构...... 30

第六部分 基金的募集...... 38

第七部分 基金合同的生效...... 39

第八部分 基金份额的折算与变更登记...... 40

第九部分 基金份额的交易...... 41

第十部分 基金份额的申购与赎回...... 43

第十一部分 基金的投资...... 50

第十二部分 基金的业绩 ...... 59

第十三部分 基金的财产...... 60

第十四部分 基金资产的估值...... 61

第十五部分 基金的收益与分配...... 66

第十六部分 基金的费用与税收...... 68

第十七部分 基金的会计与审计...... 70

第十八部分 基金的信息披露...... 71

第十九部分 风险揭示 ...... 76

第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 80

第二十一部分 基金合同的内容摘要...... 83

第二十二部分 基金托管协议的内容摘要 ...... 84

第二十三部分 对基金份额持有人的服务 ...... 85

第二十四部分 其他应披露的事项...... 86

第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式 ...... 87

第二十六部分 备查文件...... 88

附件一:基金合同摘要...... 89

附件二:基金托管协议摘要...... 104

第一部分 绪言

《上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》(以下简称“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)及其他有关规定以及《上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

本招募说明书阐述了上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

第二部分 释义

本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1.基金或本基金:指上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金。

2.基金管理人或本基金管理人:指博时基金管理有限公司。

3.基金托管人或本基金托管人:指中国建设银行股份有限公司(简称“中国建设银行”)。

4.基金合同:指《上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充。

5.托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充。

6.招募说明书:指《上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其定期的更新。

7.基金份额发售公告:指《上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金份额发售公告》。

8.法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。

9.《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会

议通过,自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其

不时作出的修订。

10.《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券

投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。

11.《信息披露办法》:指中国证监会于 2004 年 6 月 8 日颁布、自同年 7 月 1 日起实

施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订。

12.《运作办法》:指中国证监会于 2014 年 7 月 7 日颁布、自同年 8 月 8 日起实施的

《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订。

13. 《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日

实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14.中国证监会:指中国证券监督管理委员会。

15.银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会。

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